近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天(tiān)内第(dì)二家(jiā)被(bèi)要求自律调(diào)查(chá)的(de)大行。今年以来，交易商协会(huì)已对(duì)多家金(jīn)融机构启动(dòng)自律调查，监管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市(shì)场交易商(shāng)协会（下称“交易商(shāng)协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据(jù)《银行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行(xíng)股份有限公司债务融(róng)资工具(jù)承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企业(yè)承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地(dì)产(chǎn)企(qǐ)业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融(róng)资工具(jù)，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交(jiā黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆o)易商协会(huì)的监管力(lì)度在近期持(chí)续加大。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进(jìn)出口银行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生(shēng)银行(xíng)承(chéng)销业务涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机(jī)构涉及(jí)债券业务(wù)违(wéi)规(guī)被(bèi)点名。具体来说(shuō)，交易(yì)商协会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持交易等违(wéi)规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速(sù)度不(bù)同的(de)现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或流(liú)于形(xíng)式，未有效评估交易合(hé)理性(xìng)，作(zuò)为(wèi)中间方以现券买卖或做市等(děng)方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行(xíng)已被启动(dòng)自律调查。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中发(fā)现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融资(zī)工具(jù)发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市黑豆可以补充孕酮吗黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆，怀孕了千万别吃黑豆(shì)场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调(diào)查。一同被开(kāi)展自律调查的(de)还(hái)有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家(jiā)金融(róng)机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易(yì)商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案(àn)调查(chá)，开展自(zì)律调查(chá)和自律(lǜ)问询(xún)103次，作(zuò)出(chū)各(gè)类(lèi)自律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和(hé)54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工(gōng)具，影(yǐng)响了市(shì)场正(zhèng)常秩序(xù)；部分债务融(róng)资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务(wù)融资(zī)工具挤占了其他投(tóu)资(zī)人(rén)的(de)正常投标，违背了公平(píng)公(gōng)正原则，并影(yǐng)响了发行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序(xù)造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债(zhài)券市场参与(yǔ)机构(gòu)在从(cóng)事相关(guān)业(yè)务过(guò)程中(zhōng)，务(wù)必牢(láo)固树立(lì)市(shì)场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自律规则(zé)要求，合规展业，自(zì)觉(jué)维护银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高(gāo)市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内部控(kòng)制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市(shì)、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管专家周毅(yì)钦对《国(guó)际金(jīn)融报(bào)》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易商协会将继续贯彻落(luò)实监管从(cóng)严(yán)要求，以严(yán)格自(zì)律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护(hù)市(shì)场良好秩序(xù)。债券承(chéng)销机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行特别是国有大(dà)行来说(shuō)，也需要(yào)肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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