直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

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　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规(guī)从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台(tái)进(jì2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪n)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪公司从业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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