科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下(xià)发(fā)拟终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单(dān)据和验收(shōu)单(dān)据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前(qián)述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据(jù)规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止上(shàng)市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整理期的(de)交(jiāo)易(yì)期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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