在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业(yè)监(jiān)管趋(qū)严，近日(rì)又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为(wèi)承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基(jī)金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险(xiǎn)承(chéng)担能(néng)力(lì)进行评(píng)估(gū)、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐培(péi)欣，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募(mù)股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金还槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐(hái)在香(xiāng)港控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(x槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐iāng)港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的(de)跨(kuà)境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资(zī)和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析(xī)并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价(jià)值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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