近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协(xié)会对(duì)建设(shè)银行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家(jiā)被(bèi)要求自律调查的大行。今年以来(lái)，交易商协(xié)会已对多家金(jīn)融机构(gòu)启动(dòng)自律调查，监管力度(dù)在(zài)持(chí)续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银(yín)行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场自律处分(fēn)规(guī)则》，交易商协会(huì)已对(duì)中国建设(shè)银(yín)行(xíng)股份有限(xiàn)公司债务融(róng)资(zī)工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业债(zhài)务融(róng)资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头部房地产企(qǐ)业债券融(róng)资需求(qiú)，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票(pià粗犷，粗旷和粗犷区别在哪o)据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的监管力(lì)度(dù)在近期(qī)持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针对中国进出口银(yín)行金融(róng)债券(quàn)发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违(wéi)规被(bèi)点名。具体来(lái)说，交易商协(xié)会通(tōng)过深入调查发(fā)现，大(dà)连银行等(děng)多家机构(gòu)存在债券(quàn)代持交易(yì)等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速度不同(tóng)的(de)现券交易，代持利(lì)率债(zhài)活跃券，且(qiě)规模(mó)较(jiào)大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控(kòng)执行不严或(huò)流于形式，未有效评(píng)估交易合(hé)理性，作为中间方以现券(quàn)买卖(mài)或做市等(děng)方(fāng)式(shì)参与债券代持交易链(liàn)条，交(jiāo)易(yì)笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公告(gào)称，交易(yì)商协(xié)会在日(rì)常监测工(gōng)作中发现，工商银行主承(chéng)销的(de)多期债务融资工具发行定价严重偏离市(shì)场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平市城(chéng)市(shì)发展投(tóu)资控股(gǔ)有限公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银(yín)行因违规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一(yī)同被开(kāi)展自律(lǜ)调查的还(hái)有光大证券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易商(shāng)协会监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起(qǐ)涉(shè)嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自(zì)律问询103次，作出粗犷，粗旷和粗犷区别在哪各类自(zì)律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占比超过(guò)五成，15家机(jī)构被暂(zàn)停一定期限业务，12位(wèi)责任人(rén)被认定不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多(duō)期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常(cháng)秩序(xù)；部(bù)分债务融资工具未按照发(fā)行文件约定开展余额包销，个别债务(wù)融资工具(jù)挤占了(le)其他投资人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发(fā)行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市(shì)场参(cān)与机构在(zài)从事相关业务过(guò)程中，务必牢固树立(lì)市场(chǎng)责(zé)任(rèn)意识(shí)，严格遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合(hé)规展业，自(zì)觉维(wéi)护银行间债(zhài)券市场运行粗犷，粗旷和粗犷区别在哪秩序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表示，做市商作为银行间市场基石(shí)机构，承担着提高市场流动性、促(cù)进价格(gé)发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管(guǎn)理，确(què)保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金(jīn)融报》记者表(biǎo)示，可(kě)以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续(xù)贯彻落实监管从严(yán)要求(qiú)，以(yǐ)严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号(hào)，引(yǐn)导市场各类(lèi)主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维(wéi)护(hù)市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的(de)“看(kàn)门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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