金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人(rén)表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关(guān)责(zé)任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意(yì)参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从重(zhòng)处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪(亚磷酸是几元酸怎么判断，硼酸是几元酸怎么判断nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)的合法权(quán)益可(kě)以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以(y亚磷酸是几元酸怎么判断，硼酸是几元酸怎么判断ǐ)维(wéi)护自身合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提(tí)出(chū)向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要(yào)综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提高执法效(xiào)能(néng)，达(dá)到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同(tóng)会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(亚磷酸是几元酸怎么判断，硼酸是几元酸怎么判断chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是(shì)保障资本(běn)市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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