科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的(de)《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人(rén)均被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不(bù)同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审(shěn)核意(yì)见作出(chū)是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了(fēn)的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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