科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司(sī)下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物(wù)流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续(xù)通过前述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工(gōng)程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场(chǎng)全(quán)面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满的(de)下(xià)一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微(wēi)发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。河北保定技校排名，保定技校前十名>

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

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