直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里金融职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规管理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执(zhí)业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证券公司(s谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里ī)、证券咨(zī)询公司下发(fā)关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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