科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前(qián)确(què)认收(shōu)入等方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资(zī)金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情(qíng)下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈(ché古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好n)述和(hé)申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由(yóu)上市(shì)委员(yuán)会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的(de)审核意见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及(jí)实控(kòng)人、董(dǒng)监高(gāo)等，中(zhōng)介机(jī)构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所(suǒ)也(yě)均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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