零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发(fā)行对象的(de)认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的(de)上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对(duì)募(mù)集(jí)资(zī)金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离(lí)开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎ张大大到底是什么来头o)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持(chí)公司股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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