金融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动(dòng)对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会(huì)依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的(de)当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中介机构(gòu)等责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民事赔偿责(zé)任。民(mín)事(shì)责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为(wèi)上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)情(qíng)形，我会将按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务(wù)质量的重要(yào)因(yīn)素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重(zhòng)损害投资(zī)者合(hé)法权益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性(xìng)、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的适(shì)格(gé)投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出(chū)向(xiàng)证监会(huì)提(tí)交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损(sǔ小鬼难缠的上一句是怎么说的，小鬼难缠的上一句是怎么说的呢n)害或(huò)者不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规(guī)定(d小鬼难缠的上一句是怎么说的，小鬼难缠的上一句是怎么说的呢ìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没(méi)收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提(tí)交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)中介(jiè)机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达(dá)律师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业道(dào)德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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